Одобрен закон об обеспечении ответственности лиц, контролирующих финансовую организацию

Совет Федерации одобрил изменения в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части обеспечения ответственности лиц, контролирующих финансовую организацию.

Как сообщил заместитель председателя Комитета СФ по бюджету и финансовым рынкам Мухарбий Ульбашев, Ульбашев
Мухарбий Магомедовичпредставитель от законодательного (представительного) органа государственной власти Кабардино-Балкарской Республики законом вносятся в ряд федеральных законов изменения, в соответствии с которыми кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды обязаны на постоянной основе определять контролирующих их лиц, соответствующих признакам контролирующего лица, которые установлены в Федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве)», и обновлять информацию о них.

Предусматривается, что кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионных фонд обязаны направлять в Банк России информацию о контролирующих их лицах по форме, в порядке и сроки, установленные Банком России.

Банк России наделяется полномочием по принятию решения о признании лица лицом, контролирующим кредитную организацию, страховую организацию, негосударственный пенсионный фонд при наличии обстоятельств, свидетельствующих о соответствии такого лица признакам контролирующего лица. Решение о признании лица лицом, контролирующим указанные организации принимается Комитетом финансового надзора.

Лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих кредитную организации, страховую организацию, негосударственный пенсионный фонд лиц, вправе обжаловать его включение в данный перечень.

Банк России предоставляет информацию о лицах, включенных в перечни контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды лиц, федеральному органу исполнительной власти, осуществляющему функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Банк России наделяется полномочиями по подаче заявления в арбитражный суд о привлечении лиц, контролирующих кредитную организацию, страховую организацию, негосударственный пенсионный фонд к субсидиарной ответственности, к ответственности в виде взыскания убытков в соответствии с Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».

Предусматривается, что арбитражный суд вправе по заявлению Банка России, поданному в случае установления им отрицательного значения величины собственных средств кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, принять предварительные обеспечительные меры, предусматривающие наложение ареста на денежные средства, ценные бумаги и недвижимое имущество лиц, контролирующих кредитную организацию, страховую организацию, негосударственный пенсионный фонд, до подачи заявления о привлечении указанных лиц к субсидиарной ответственности, к ответственности в виде взыскания убытков в соответствии с Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».

Федеральный закон вступает в силу с 1 июля 2021 года.