СФ уточнил права и обязанности юридических лиц по отдельным видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

На 480-м (внеочередном) заседании Совет Федерации одобрил внесение изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

На рассмотрение коллег документ представил заместитель председателя Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам Мухарбий Ульбашев. Ульбашев
Мухарбий Магомедовичпредставитель от законодательного (представительного) органа государственной власти Кабардино-Балкарской Республики

Закон устанавливает исключение профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, из числа лиц, которые относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.

Устанавливается, что указанные лица обязаны предоставлять по запросу уполномоченного органа (Росфинмониторинга) информацию о клиентах, которым предоставлены индивидуальные инвестиционные рекомендации, об инвестиционных профилях данных клиентов, а также о содержании предоставленных данным клиентам инвестиционных рекомендаций в порядке и объёме, установленных Банком России по согласованию с уполномоченным органом.

В документе предусматривается возложение обязанности на профессионального участника рынка ценных бумаг по обновлению информации о клиентах, которым открыты лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах в предусмотренные законом сроки.